Responsabilités de gestion

Par la nature de leur travail et de leurs opportunités, les administrateurs, les dirigeants et les directeurs ont plus de responsabilités que les autres employés dans la mise en œuvre de ce Code, ainsi que toute politique de l'entreprise.
Les administrateurs, les dirigeants et les gestionnaires doivent:
- Suivre la lettre et l'esprit des règles, politiques et procédures internes de Sotheby's® et diriger en donnant un exemple positif.
- Créer une atmosphère favorable aux règles, politiques et procédures internes de Sotheby's®, encourager les employés à poser des questions sur les règles, les politiques et les procédures.
- S’assurer que les employés qui relèvent du gestionnaire sont au courant des règles, politiques et procédures internes de la Société et qu'ils en ont reçu la formation.
- Tenir compte de la conformité de l'employé avec les règles, politiques et procédures internes de Sotheby's® lors de l'évaluation et / ou de la récompense des employés en termes de salaire, bonus et promotions.

Responsabilités des employés
Les employés doivent respecter les obligations fondamentales de ce Code ainsi que celles de la politique de l’entreprise:
- Les employés doivent apprendre les détails des règles, politiques et procédures internes qui s'appliquent aux domaines de responsabilité spécifiques des employés. Chaque employé doit avoir une compréhension de base des questions concernées par la politique de l’entreprise et une compréhension détaillée des règlements qui se rapportent à la position de l'employé.
- Il faut contacter le service de la conformité lorsque l'employé a des questions sur la signification ou l'interprétation d'une règle, d'une politique ou d'une procédure interne.
- Il faut signaler sans délai au service de la conformité toute préoccupation que l’employé ou un de ses collègues pourraient avoir concernant des violations réelles ou potentielles des règles, politiques ou procédures de Sotheby's®.
- Il faut enfin assister à la formation requise sur les règles, politiques ou procédures internes de Sotheby's®.

Pénalités pour les violations
Les employés qui violent l'esprit ou la lettre de ce Code ou de toute politique de l'entreprise sont passibles de mesures disciplinaires, y compris la cessation d'emploi. Les types de comportement suivants peuvent entraîner des mesures disciplinaires:
- Actions qui violent ce code ou la politique de l'entreprise
- Demander aux autres de violer ce code ou les politiques de l'entreprise
- Absence de signalement rapide d’une violation connue ou soupçonnée de ce code ou de la politique de l'entreprise
- Défaut de collaborer à une enquête sur une possible violation de ce code ou de la politique de l'entreprise
- Représailles contre un autre employé pour avoir signalé une violation de ce code ou de la politique de l'entreprise
- Défaut de démontrer les directives ou les efforts nécessaires pour assurer la conformité au présent Code ou aux politiques de l'entreprise, ainsi que les lois et règlements applicables Les violations de ce code ou de la politique de l'entreprise peuvent également être illégales et peuvent soumettre l'individu ou l'entreprise à des sanctions pénales ou civiles.